Участники рынка будут противодействовать легализации преступных доходов

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг прописали усилить меры по надлежащей проверке операций и клиентов при осуществлении сделок с ценными бумагами.

В Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг внесены изменения и дополнения.

Положение дополнено понятием «риск», под которым понимается риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма, сообщает Норма.уз.

Документом определено, что при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами профессиональные участники рынка принимают меры по надлежащей проверке клиентов в случае, если сумма ценных бумаг превышает 500-кратный размер минимальной заработной платы.

Также документом отмечено, что проверка должна осуществляться на всех этапах совершения операций, в том числе в отношении уже существующих клиентов. Профессиональные участники обязаны принимать усиленные меры при проверке операций, в которых одной из сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне, а также отнесенное к категории высокого риска.